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从337调查看 LED显示领域知识产权风险防范

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共0条评论】【我要评论 时间:2019年5月20日

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广州奥凯信息咨询有限公司

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前言 风波再起 LED世界资讯网k-q)D%TF6Htf

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20192月,美国国际贸易委员会(USITC) 发布终裁公告,基于美国超视技术有限公司(Ultravison Technologies, LLC)的无条件撤诉请,终止针对中国11LED显示屏企 业关于特定模块化LED显示单元(即 LED显示屏)及其组件专利侵权案的“337调查”。至此,这场轰动整LED显示屏行业的“337调查”案式结束。中国在这起震惊LED显示屏 领域的“337调查”取得最终胜利。 2019411日,美国Current Lighting Solution公司、General Electric公司和Consumer Lighting 公司依据《美国1930年关税法》第337节规定,向美国国际贸易委员会 (ITC)提出申请,指控对美出口、在 美进口和在美销售的含有PFS荧光粉 的LED封装及其应用产品(Certain L E D P a c k a g e s C o n t a i n i n g PFS Phosphor and Products Containing Same)侵犯其专利权,请求ITC发起337调查,并发布有限排 除令和禁止令。惠州科锐半导体照明有 限公司涉案。201951日,美国Lighting Science Group Corporation, Healthe, Inc、美国Global Value Lighting, LLC根据《美国1930年 关税法》第337节规定向美国际贸易 委员会提出申请,主张对美出口、在 美进口及销售的特定发光二极管产 品、系统及其组件(Light-Emitting Diode Products, Systems, and Components There of)侵犯了其专 利权。中国香港科锐有限公司、惠州科 锐半导体照明有限公司、中国立达信涉案。 LED世界资讯网,Tl&~cT|h

关于337调查

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337调查”源于美国1930年关 税法的第337节,是针对不公平贸易做 法的一种行政救济措施。“337条款” 是美国贸易救济法律制度的重要组成部 分,其将进口中的不公平贸易做法分为 一般不公平贸易做法和有关知识产权的 不公平贸易做法两类。“337调查”主 要是由美国国内企业向USITC申请而 启动的。“337调查”具有以下特点:“337调查”的启动门槛低,成本低。启动“337调查”无需证明美国国 内产业确实受到了实质性的损害,只需 要证明进口产品有侵权事实的存在即可,申请立案较为容易。而且对于美国 企业而言,提请USITC进行“337调 查”是不收费的,启动者的成本非常低。被诉方应诉时间紧、难度大、费用 高。“337调查”一般要求被诉方在送 达诉状和通知之日起的20天内提交书面答辩意见,USITC在接到原告申诉 后一般必须在12个月内结案,复杂案件最长不得超过18个月,这就意味着 被诉方必须在更短的时间内完成应诉。律师费用高昂,一般远远高于反倾销的 律师费用,一些中小型出口企业出于成 本和效益的考虑会选择放弃应诉对侵权企业及相关行业具有强大的杀伤力。被诉方一旦“应诉缺席”或败诉,USITC即可依据“337条款” 发布排除令(包括全面排除和有限排令)和停止令。全面排除令禁止所有相 同的侵权产品进入美国市场而不区别原产地或生产商,同时还包括今后和目 前尚未掌握的生产商和进口商。有限排除令虽只禁止被调查企业生产的侵权产品进入美国,但它可以适用于被调查企 业现在和今后生产的存在侵权行为的所 有类型的产品,甚至效力还可以扩大到 包含侵权物品的下游或下级产品,以及 上游的零部件产品。而且337条款” 对于“排除令”和“停止令”没有规定 明确的时效,如果“337调查”成立,出口商的产品将有可能被永久排除在美 国市场外,现实中往往逼死大量被指控 侵权的产品。LED世界资讯网AOAB @m1Z-s

中国企业逐渐成337调查 重点,不积极应诉带来消极后果 LED世界资讯网N%{.~)D;N`

美国对中国337调查”的第一案 始于1986年,近年来,随着中美贸易合作关系的不断加深,中国也已连续 多年成为337调查涉案次数最多的国家之一。据统计,近10年来每年USITC 收到的“337调查”请求在30-80件。 2018年前三季度,美国共启动337调 查43起,比上年同期增幅7.5%,共 涉及除美国外的18个国家(地区)。 其中涉华案件共有15起,中国是除美 国外涉案最多的国家,占比34.9%,与上年同期持平;其次为日本,占比 14.0%。 在 4 3 337 调查中 , 单独以专 利侵权为由起诉的为 3 9 起 , 占 比 90.7%,位居绝对首位;此外,还包 括因涉嫌侵犯专利权和商标权的、存在 不公平竞争行为的、因涉嫌侵犯专利权且存在不公平竞争行为及其他侵权事项 的,以及涉嫌侵犯商标权和商业外观且 存在不公平竞争行为的各1起。在涉华的15起案件中,14起诉讼理由为涉嫌 侵犯专利权,1起为涉嫌侵犯专利权和商标权。前三季度,美国 ITC 已发布终裁 公告 终止调查的337调查案件共计35起,从结案方式来看,和解结案的共有17起,占比最大;其次为申诉方撤诉 的,共有12起;缺席判决结案的案件 量位居第三,共7起;其后依次是裁定 侵权的案件5起,裁定未侵权的案件4 起,同意令的案件3起,其他方式结案 的案件3起。 在终止调查的3 5337 调查案件中,涉华案件共有1 3 起,占比37.1%,涉及108家中方企业。从结 案方式来看,中方企业有43家因未积 极应诉而被缺席调查推定为侵权,28 家被USITC最终判定侵权成立,18家被裁定未侵权,17家基于申诉方撤诉 而终止调查,2家和解结案。 而具体到LED领域,近年来337 调查频发,我方企业压力日愈增强。在LED产业链中,美国本土内LED下游 企业较少,进口的成品量大,诉讼下游 企业可以达到迫使中国企业购买上游芯 片、限制手机等电子产品对美出口、收取专利费等多个目的。我国LED出口 的主要是封装和应用,起诉方容易收集 证据,通过337调查的方式对出口的扼杀也比较直接。而相对来说,一方面我 方企业普遍知识产权意识相对淡薄,海 外知识产权布局不多,另一方面下游封 装和应用产业的企业规模比较小,其应 诉能力比较弱。目前我国LED领域的 企业应诉主要靠行业协会或产业联盟的牵头完成。LED世界资讯网0ANdCs7]$dWgZ7O

关于LED显示领域如何加 强知识产权风险防范的启示

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1. 积极应诉,打组合拳 化被动为主动 LED世界资讯网 p2^AlN

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LED显示企业应首先改变思维,从消极应诉转化为积极应诉。从我国 337调查结案的统计数据可以看出,大 量中方企业因未积极应诉而被缺席调查 推定为侵权,而相对而言,在积极应诉 的企业中,和解结案或撤诉结案的反而 是多数。因此,改变应诉态度,应是我 方企业的第一步。然后在应诉模式上, 要注意打组合拳,一方面是应诉主体即 企业之间的组合。我国LED显示企业 普遍规模偏小,单个应诉的话难免势单 力薄,在收集证据和争取和解方面都 居不利地位。因此,LED显示企业之间应该联合应诉。同时,LED显示企业还应注意,虽然LED显示产品属于LED的下游应用,但是如果产品中使 用的LED芯片等零部件侵权,一样会 给LED显示企业带来风险,因此在进 行知识产权风险防范和应诉时,也可以 与中上游企业形成联合应诉的共同体,形成集群效应。目前我国企业对337调查的联合应诉主要靠行业协会或产业联 盟的牵头完成,是不错的模式,但是后 续企业之间的组合/联合应诉应该逐步 有官方机构牵头的被动联合转化为企业自己之间的主动联合。另一方面是应诉 方式的组合,在如何应诉方面,应诉企 业要开放思路,反诉、无效、使用公 开、第三方专利的许可等多种方式全面 推进,争取效果最大化。进攻是最好的 防御,应诉方可以利用《美国发明法 案》更新条例,借助美国新专利法的诉 讼程序(例如授权后复审程序和双方重 审程序等),主动质疑337调查原告企 业专利的有效性。不过,请求宣告专利无效需要进行大量的准备工作,无效宣 告程序冗长复杂,需要耗费大量的人力 物力资源,对企业自身的实力要求高。 除提起无效宣告外,如果337调查的原 告方企业在中国有相同的业务市场,应 诉企业也可以在国内起诉337调查原告 企业,反诉其侵犯了中国的知识产权或 者违反了中国的公平贸易法则。同时,应诉企业还可以通过媒体宣传这一战场,加强宣传,把握舆论导向,强化己 方信心,争取盟友,打击对手。LED世界资讯网SU!oB{c,]

2.未雨绸缪,做好专利信息收集和分析工作,建立风险防范意识和机制 LED世界资讯网*OD.oV#OY}E

LED显示企业应注重产品出口前 的知识产权风险评估工作,特别是专利 检索与分析,有针对性的对美国市场上 的竞争对手拥有知识产权情况开展调查 和分析。如果发现竞争对手在同类产品 上拥有一项或多项专利技术,那么就需 要进行侵权风险分析,将对方的专利技 术与我方出口的产品进行比较,找出两 者之间的差异,然后在我方产品进入美 国市场时,突出宣传我方产品与对方专 利技术的不同,以避免被对方提起337 调查。如果确实存在专利侵权的可能, 那么我方企业应该在专业机构或人士的 帮助下建立风险防范机制,例如争取购 买相关专利或者从专利权所有人那里取 得专利许可,或者进行规避设计。

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2. 加强保护,做好知识产权储备,提高应诉能力 LED世界资讯网 ~bvG| A [!s

从长远的发展战略来看,我方企业需要不断积累专利筹码。在创新实力较弱的前期,企业可多储备外围专利, 同时通过企业与企业之间联合建立专利 池,逐渐形成对他方核心专利的严密包 围,加大与他方开展授权许可等合作的主动权。同时企业还要通过不断加大 研发资金和人才的投入提高自主创新能 力,在创新实力具有一定基础的中后 期,积极开展高价值专利培育工作,争 取获取基础专利的保护,让自身真正形 成能与国外巨头相抗衡的实力,从而在市场竞争中和诉讼中占据真正的主动地位。LED世界资讯网6A,IU XXZ3sk?-J

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关键词: 知识产权
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